各国土资源所、机关各科（室），局属各单位：

    《廉政风险防控机制建设实施方案》已经局党委研究同意。现印发给你们，请按照方案要求，认真抓好落实。

                                                                                             2016年4月1日

    廉政风险防控机制建设实施方案

    为深入贯彻落实十八届中央纪委六次全会和省、郑州市纪委六次全会和登封市纪委六次全会精神，切实增强我局全体党员干部廉政风险防范意识，提高廉政风险防控能力，根据《中共郑州市国土资源局党组（关于印发廉政风险防控机制建设实施方案的通知）》（郑国土资党[2016]18号）要求，经局委研究，决定在我局进一步开展廉政风险防控机制建设工作，具体方案如下：

    一、指导思想

按照局党委的部署和要求，以规范权力运行，完善工作规程，加强内部监督，防范廉政风险为目标，以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为重点，建立健全权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，确保我局所有权力正确行使、高效运行，不断提高预防腐败工作科学化水平，为我市国土资源事业发展提供有力保障。

    二、主要内容

按照“把权力关进制度的笼子里”的要求，把加强廉政风险防控与国土资源改革发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，以监督制约和规范权力运行为核心，重点围绕土地预审、报批、供应，各类土地矿产项目安排检查和验收、矿业权审批登记等工作，以及行政执法权、干部人事权、财物管理权、物资采购权、工程基建管理等权力的行使，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发的不廉洁行为以及不作为或乱作为可能导致廉政风险及风险表现，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以强化岗位为点、以规范程序为线、以完善制度为面的全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控机制。

    三、工作步骤

  （一）动员部署（3月21日）。

动员部署全局廉政风险防控机制建设工作，组织全体干部职工学习相关文件，统一思想，形成共识，使广大党员干部真正了解廉政风险防控机制建设的重要性和必要性。

   （二）排查廉政风险点（3月22日一4月12日）。

    1．梳理职权清单。全局要结合职能和工作实际，对依法确定的行政职权和内部管理权力进行分项梳理，主要是：行政许可、非行政许可审批、行政处罚、行政监管、行政裁决、公共资源配置、公共资金使用以及单位内部人、财、物管理等权力。

    2．查找廉政风险点。根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。一是查找个人廉政风险。全体党员干部对照履行职责，承担的工作任务，执行制度等情况，认真查找个人岗位廉政风险点及表现形式，填写《个人岗位廉政风险点分析表》一式两份（附件1），由各单位主要负责人审核确认后，存本单位一份，报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室一份。二是查找本单位廉政风险点。对单位内部管理的人、财、物和行政审批、行政处罚等事项的重要岗位，由本单位对照职责定位和权力行使，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险及风险表现形式，填写《科室（单位）廉政风险登记表（送审表）》（附件2），于4月20日前报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

3．审核把关。局廉政风险防控机制建设领导小组办公室对各单位上报的《廉政风险登记表(送审表)》逐个审核把关，并提出初步审核意见反馈给各单位，各单位根据反馈意见进行修改完善。

  （三）建立防控机制（4月1日一4月20日）。

    1．完善岗位职责体系。按照不相容岗位分离的原则，进一步定岗、定职、定责，使全体人员掌握内部机构设置、权力事项、岗位职责等情况，明确各岗位处理有关业务时所具有的权力和责任，形成完备的岗位责任体系，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合。

    2．规范权力运行与制衡。凡属“三重一大”事项及廉政风险等级高的权力行使，必须由局领导班子会议研究决定，并做好会议记录。在权力执行环节，严格按照权力运行流程行使权力，建立权力运行记录制度；对外应向当事人公开行使权力或办理事项的情况，不能公开的，说明理由和法律法规依据。对于条件不具备，暂时不能制定的制度措施，要制定计划，逐步制定完善。

    3．制定风险防控措施。针对不同的廉政风险点制定相应的防范措施。对过于集中的权力，进行合理分解和科学配置，实现决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对自由裁量权过大的权力，规范权力运行程序、细化自由裁量权标准。对制度缺失或不完善的，建立健全相关制度规定并抓好落实。对思想道德方面的问题，通过专题党课、警示教育、廉政讲座等，增强党员干部风险意识，提高廉洁自律的自觉性。对用传统手段难以监控防范的权力，探索运用现代科技和管理手段进行监控。

  （四）检查验收（4月21日一5月21日）。

局廉政风险防控机制建设领导小组对各单位上报的《廉政风险登记表》进行审核，并对廉政风险防控机制建设工作情况进行检查验收和总结。加强信息公开，将排查的廉政风险点和制定的防范措施，以及岗责体系、工作流程、工作规范和内部管理制度进行汇总，按规定需要向社会公开的，通过局门户网站，及时、准确、全面地向社会公开；不适宜向社会公开的内部事项，在机关内部公开，实现权力、责任、流程、制度、风险“五公开”，广泛接受群众的监督。

    四、工作要求

 （一）加强领导，落实责任。开展廉政风险防范管理工作，是一项系统工程，涉及面广，时间紧、任务重、难度大，要加强领导，严密组织。各单位要高度重视，切实加强组织领导，精心谋划推进措施，全力推动工作落实。特别是主要负责同志要切实履行“一岗双责”，带头分析查找廉政风险，带头研究制定防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项工作按要求落到实处。

（二）突出重点，统筹推进。要围绕权力运行的重点部位和关键环节，开展廉政风险防控机制建设。把加强廉政风险防控机制建设融入各项业务工作中，与落实党风廉政建设责任制相结合、与本单位中心工作相结合。特别要与土地利用规划、土地审批供应管理、耕地保护政策执行、矿产权出让转让等主要业务工作相结合，统筹安排，协调推进，不断提高党风廉政建设科学化、规范化水平。

（三）严肃认真，务求实效。全局要严格按照要求和程序完成各项工作，不准应付了事走过场。局廉政风险防控机制建设领导小组办公室将切实加强协调指导、审核把关和督促检查，严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防范管理各阶段工作。对重视不够、不愿意亮权、查找风险点不准确、制定防范措施不具体的，及时监督纠正并督促制定整改措施。建立和完善廉政风险点监督考核制度，定期不定期对廉政风险防控措施落实情况进行抽查评估，推动建立长效机制，促进依法行政。

附件：1．个人岗位廉政风险分析表

      2．科室（单位）廉政风险登记表（送审表）

      3．科室（单位）廉政风险登记表